中國網財經10月10日訊(記者 張增艷)日前，傳藝科技公告稱，因信披違規(guī)，公司及董事長、總經理鄒偉民及時任董秘許小麗、現任董秘徐壯均收到江蘇證監(jiān)局出具的警示函。

需要指出的是，信披違規(guī)行為均涉及傳藝科技的鈉離子電池業(yè)務。

公告提到，傳藝科技公司及相關人員被出具警示函，原因有兩個，一是重大信息在互動易平臺答復時間早于指定媒體披露時間，二是重要臨時公告披露不準確、風險提示不充分。

2022年6月22日，傳藝科技公告稱，公司擬投資設立傳藝鈉電科技，發(fā)展鈉離子及鋰離子電池正極材料等相關業(yè)務。

同年6月24日，傳藝科技在投資者關系活動記錄中披露了傳藝鈉電科技的發(fā)展規(guī)劃，例如公司注冊資本是3000萬元，做鈉電池的投資遠遠不止這個體量，上市公司現已準備好350畝土地，已經建好廠房12萬平米，在建的廠房大概18萬平米，而且上市公司準備了充足的資金來做一期項目投入。整體的規(guī)劃是2022年中試線投產，第一期2GWh的投產，二期8GWh項目投產。

需要指出的是，上述經營信息直至2022年7月9日才正式通過《關于對深圳證券交易所關注函回復的公告》披露。

江蘇證監(jiān)局認為，傳藝科技的上述行為違反了《上市公司信息批露管理辦法》第3條、第8條的規(guī)定。同時，公司董事長、總經理鄒偉民以及時任董秘許小麗由于未能勤勉盡責，對上述行為負有主要責任，也違反了《信披辦法》第四條的規(guī)定。

此外，警示函顯示，2023年7月24日，傳藝科技公告稱，公司獲得某全球知名的汽車制造商子公司的訂單，并進入某全球知名的汽車制造商供應鏈體系。利好消息影響下，傳藝科技當天開盤即漲停。

經江蘇證監(jiān)局調查發(fā)現，傳藝科技獲得的訂單系客戶用于小批量測試，后續(xù)能否獲得大批量訂單存在重大不確定性;“進入供應鏈體系”不等同于被認定為客戶的合格供應商，公司未充分說明雙方后續(xù)合作仍存在不確定性的風險。

實際上，傳藝科技的上述信披違規(guī)行為曾收到深交所關注函，要求就鈉離子電池訂單情況、公司董監(jiān)高減持股票計劃、內幕交易等問題作出說明。

在回復中，傳藝科技表示，鈉電池業(yè)務大額在手訂單充足。然而，江蘇證監(jiān)局認為，其中某大額在手訂單(占在手訂單金額 79.03%)未按合同約定執(zhí)行，已超出約定交貨時間3個月，且后續(xù)執(zhí)行存在不確定性的風險。

江蘇證監(jiān)局認為，上述行為違反了《信披辦法》第三條的規(guī)定，公司董事長、總經理鄒偉民及董事會秘書徐壯，未能勤勉盡責，對上述行為負有主要責任，違反了《信披辦法》第4條的規(guī)定。

綜上，根據《信披辦法》第52條，江蘇證監(jiān)局決定對傳藝科技、鄒偉民、許小麗、徐壯等出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。

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