證監(jiān)會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的關于對蔡利娟、汪億采取出具警示函措施的決定顯示，經(jīng)查，汪億于2020年3月9日通過名下證券賬戶以大宗交易方式，買入浙江聯(lián)洋新材料股份有限公司(簡稱“聯(lián)洋新材”，832047)股票10萬股;蔡利娟于2020年5月29日通過名下證券賬戶以大宗交易方式，賣出聯(lián)洋新材股票34萬股。蔡利娟系聯(lián)洋新材公司持有百分之五以上股份的股東，汪億系蔡利娟之子。

上述六個月內買賣公司股票的行為構成短線交易，違反了《證券法》第四十四條的規(guī)定。浙江證監(jiān)局決定對蔡利娟、汪億采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。蔡利娟、汪億應認真吸取教訓，加強本人及直系親屬的證券法律法規(guī)學習，杜絕此類違法行為再次發(fā)生，并在收到?jīng)Q定書之日起15個工作日內向浙江證監(jiān)局提交書面報告。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，聯(lián)洋新材的前身為浙江聯(lián)洋復合材料有限公司(中外合資企業(yè))，成立于2006年11月2日。2014年7月7日，公司變更為股份有限公司,并更名為浙江聯(lián)洋新材料股份有限公司，注冊資本為3000萬元。2015年3月6日，公司在新三板掛牌上市，證券代碼832047，主辦券商為申萬宏源證券有限公司。截至2020年6月30日，公司大股東為中國新材料控股集團有限公司，持股比例為51.86%。截至目前，蔡利娟不是聯(lián)洋新材主要股東。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

2020年9月17日，申萬宏源披露關于子公司業(yè)務范圍變更的公告顯示，申萬宏源證券和其子公司申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司(以下簡稱“申萬宏源承銷保薦”)將辦理營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證的變更，將除可轉換債券外的債券品種的證券承銷業(yè)務歸入申萬宏源證券的經(jīng)營范圍，申萬宏源承銷保薦的證券承銷與保薦業(yè)務在債券品種方面僅保留可轉換債券。

《中華人民共和國證券法》第四十四條：證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的賬戶保密。

以下為原文：

關于對蔡利娟、汪億采取出具警示函措施的決定

蔡利娟、汪億：

經(jīng)查，汪億于2020年3月9日通過名下證券賬戶以大宗交易方式，買入聯(lián)洋新材(證券代碼：832047)股票10萬股;蔡利娟于2020年5月29日通過名下證券賬戶以大宗交易方式，賣出聯(lián)洋新材股票34萬股。蔡利娟系聯(lián)洋新材公司持有百分之五以上股份的股東，汪億系蔡利娟之子。

上述六個月內買賣公司股票的行為構成短線交易，違反了《證券法》第四十四條的規(guī)定。我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應認真吸取教訓，加強本人及直系親屬的證券法律法規(guī)學習，杜絕此類違法行為再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起15個工作日內向我局提交書面報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2020年10月30日

關鍵詞： 聯(lián)洋新材（832047）